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营业部老总借账户炒股13年!交易金额上亿 亏了14万

发布时间:2020/5/30 19:55:00

借用他人账户炒股13年,买卖金额近1亿元、亏了近14万元……这是一位券商营业部总经理的炒股“业绩”。

安徽证监局近日发布一则行政处罚决定书,公布了时任国元证券亳州魏武大道营业部总经理的汝某借账户炒股的违规行为,并对其处以8万元罚款。

成交额上亿元 亏损近14万元

处罚决定书显示,2004年汝某取得证券从业资格,2009年6月18日至调查日一直担任国元证券亳州营业部总经理,属于证券从业人员。

2006年5月28日至2019年6月11日期间,汝某借用“张某”普通账户、信用账户从事股票交易,累计买入365.35万股,买入金额4941.86万元,累计卖出366.35万股,卖出金额4937.8万元。也就是说,这13年间,其累计交易额近1亿元。

比较尴尬的是,多年炒股经历并没有让汝某有所收益。经计算,他的账户资金反而亏损13.75万元。

证券业协会信息显示,汝某自2004年1月29日登记入职国元证券,自执业起一直任职于国元证券。

安徽证监局认为,汝某作为证券从业人员,在任职期间应遵守证券法有关证券公司从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,其长期买卖股票的行为违反原证券法第四十三条的规定,构成证券公司从业人员违法买卖股票。

虽然这位营业部老总已经在股市里亏了钱,但违法也要付出代价。安徽证监局最终对他处以8万元罚款。

多名证券从业人员炒股被罚

“证券从业人员不得炒股”是一条铁律,但是总有人以身试法。

据不完全统计,今年以来,已有申万宏源、华鑫证券、国信证券、海通证券等多家券商分支机构的员工因违法买卖股票接到罚单,罚没金额最高达300万元。

从案情看,多数为借用亲属、朋友等的账户进行交易,且累计买卖金额巨大,少则数百万元,多则数千万元,但从结果来看,少有盈利,能赚大钱的少之又少。

如山东证监局披露的,华鑫证券营业部从业仅两年员工陆某违规炒股近一年,先后投入本金2018万元,合计卖出2274万元,赚了33.43万元。以收益率计算约为1.66%,最终没收盈利并被处罚30余万元。

此外,从罚单内容看,营业部分支机构成为员工违规炒股的“高发区”。

对此,沪上一家头部券商经纪业务相关人士表示,营业部负责人掌握着最直接的资源,但受到的合规监管却相对较弱,总部很难进行现场监管,因而成为券商合规管理的一个风险点。

对证券从业人员违规炒股的行为,监管一向明令禁止并严厉打击。

今年3月1日正式施行的新证券法再次明确,证券从业人员直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款。

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